Клуб защиты инвесторов «Открытие Инвестиции»
Уважаемые клиенты!
АО «Открытие Брокер» («Открытие Инвестиции») в настоящее время проводит комплекс мероприятий, направленных на защиту интересов своих клиентов, владеющих иностранными ценными бумагами. Начиная с конца февраля 2022 года, брокер активно участвует в заседаниях рабочих групп Банка России, совещаниях бирж, выступая с инициативами по решению проблемы с блокировкой иностранных активов. Более того, мы тесно контактируем с американскими и европейскими регуляторами, заключив контракт с крупнейшими юридическими фирмами США и Швейцарии.
Ниже мы расскажем, какие шаги по защите интересов своих клиентов предприняты брокером, и как развивается ситуация в настоящее время.
- Март 2022 года. Запрос в OFAC на предоставление Specific License
В марте 2022 года мы направили запрос (ТУТ ССЫЛКА НА ФАЙЛ SUMMARY) в Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (U.S Treasury Office of Foreign Assets Control, далее — OFAC) на предоставление specific license. OFAC выпустила General License No.11 специально, чтобы в течение месяца, до 26.03.2022 американские лица могли прекратить отношения с санкционными компаниями, указанными непосредственно в лицензии.
Бумаги клиентов компании учитываются через цепочку, в которой присутствуют международный депозитарий Euroclear и банк JP Morgan Chase. Мы понимаем, что Euroclear должен анализировать каждую транзакцию на предмет соответствия санкционным ограничениям, на это, в том числе, направлено требование по предоставлению MT599.
Из-за необходимости проводить анализ соответствия подаваемых в Euroclear поручений на предмет соответствия санкционным ограничениям, а также их большого количества, Euroclear не смог провести необходимые операции в течение срока, предусмотренного генеральной лицензией.
«Открытие Брокер» обратился к OFAC с просьбой (ТУТ ССЫЛКА НА ВТОРОЙ ФАЙЛ) предоставить specific license на срок 30 дней. В соответствии с этой лицензией любые американские лица имели бы право совершать любые операции, направленные на прекращение отношений с «Открытие Брокер». Как следствие, и Euroclear может совершать соответствующие операции, так как пропадает риск вторичных санкций.
- Июнь 2022 года. Запрос в SECO (Государственный Секретариат Швейцарии по экономике)
АО «Открытие Брокер» имеет счета в швейцарском банке Credit Suisse на которых хранятся активы клиентов, не попавших под санкции. Понимая важность вопроса вторичных санкций, АО «Открытие Брокер» непосредственно в период действия генеральной лицензии №11 дважды подавало весь комплекс поручений на списание ценных бумаг клиентов со счета «Открытие Брокер» в Credit Suisse на счет иного несанкционного лица. Исполнение Credit Suisse этих поручений позволило бы прекратить отношения Credit Suisse с «Открытие Брокер» как санкционным лицом.
Несмотря на то, что поручения поданы в срок действия генеральной лицензии, Credit Suisse не исполнил данные поручения. Вместе с тем, каких-либо дополнительных санкционных ограничений швейцарское законодательство в отношении «Открытие Брокер» не содержит.
«Открытие Брокер» обратился к SECO с просьбой разрешить Credit Suisse провести операции по списанию ценных бумаг со счета «Открытие Брокер». Конкретный срок «Открытие Брокер» просит не определять, так как он должен корреспондировать со сроком, который будет определен OFAC.
- Июль 2022 года. Письмо в OFAC
АО «Открытие Брокер» имеет счета в швейцарском банке Credit Suisse на которых хранятся активы клиентов, не попавших под санкции. Для американских и канадских бумаг цепочка учета включает Brown Brothers Harriman (BBH) и далее в конечном итоге DTC/DTCC.
АО «Открытие Брокер» дважды подавало весь комплекс поручений на списание ценных бумаг клиентов со счета «Открытие Брокер» в Credit Suisse на счет иного несанкционного лица. Исполнение Credit Suisse этих поручений позволило бы прекратить отношения Credit Suisse с «Открытие Брокер» как санкционным лицом.
Credit Suisse не исполнил поручения. В обосновании отказа исполнять поручения в период действия генеральной лицензии Credit Suisse ссылался на внутренние разъяснения относительного санкционного режима, а также на консультации с BBH как кастодианом, в котором открыты счета самого Credit Suisse.
«Открытие Брокер» обратился в OFAC дать разрешение американским лицам совершать операции, связанные с прекращением отношении с «Открытие Брокер» на срок, равный 180 дней.
В рамках продолжения конструктивного диалога со своими клиентами мы будем регулярно информировать вас о развитии ситуации.
Мы создаем на базе наших клиентов группу по защите инвесторов, где совместно будем направлять письма в регулирующие органы и подавать коллективные иски.
Более подробно сообщим в ближайшее время.